*來(lái)源：中國(guó)教育財(cái)政（ID：CIEFR-PKU），作者：魏建國(guó)、周森、畢建宏、周娟

經(jīng)過“211”“985”“2011”“雙一流”等重點(diǎn)高教建設(shè)工程的推動(dòng)，我國(guó)在世界一流大學(xué)建設(shè)方面所取得的成就有目共睹。無(wú)論是從ESI、自然指數(shù)來(lái)看，還是從世界各個(gè)大學(xué)排行榜來(lái)看，我國(guó)的大學(xué)和之前相比都取得了明顯的進(jìn)步。但是，和美國(guó)擁有一個(gè)龐大的研究型大學(xué)體系相比，在我國(guó)，以研究型大學(xué)為代表的優(yōu)質(zhì)高等教育資源還是非常不足的。北京大學(xué)前任校長(zhǎng)林建華教授曾在2019年4月舉行的“聚力鄉(xiāng)村教育振興——2019年中國(guó)教育創(chuàng)新‘20+’論壇”年會(huì)的主旨發(fā)言中指出：“中國(guó)的優(yōu)質(zhì)高等教育資源實(shí)際上是嚴(yán)重不足的。”他以美國(guó)加州和我國(guó)的廣東省、浙江省做了對(duì)比，進(jìn)而提出“在中國(guó)，優(yōu)質(zhì)高等教育資源上的差距，不僅體現(xiàn)在西部的優(yōu)質(zhì)高等教育資源貧乏，其實(shí)在東部發(fā)達(dá)的地區(qū)，優(yōu)質(zhì)高等教育資源也是非常缺乏的?！盵1]

優(yōu)質(zhì)高等教育資源不足是我國(guó)在建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程中必須要面對(duì)和解決的問題。優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足直接影響到高校系統(tǒng)的創(chuàng)新能力，同時(shí)也可能影響到一流智力人才的流失，最終將影響到整個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力。本文將從幾個(gè)維度來(lái)進(jìn)一步探討這一問題，在此基礎(chǔ)上，提出幾點(diǎn)擴(kuò)展我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的策略。

[1] 林建華.面向未來(lái)的大學(xué)教育[R].北京大學(xué)中國(guó)教育財(cái)政科學(xué)研究所《中國(guó)教育財(cái)政》2019年第6-3期。

一、從多個(gè)維度看我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足

下文從多個(gè)維度來(lái)進(jìn)一步分析我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源不足的問題。

（一）全國(guó)層面研究生數(shù)和本?？粕鷶?shù)比值研究生教育是高等教育的高級(jí)階段，可以作為優(yōu)質(zhì)高等教育的一個(gè)替代指標(biāo)。從1976年到2017年，美國(guó)研究生數(shù)與本?？粕鷶?shù)的比值一直保持在15%以上，近幾年來(lái)逐年上升，2018年達(dá)到18.3%。我國(guó)的這一指標(biāo)也是逐年上升，2018年達(dá)到9.5%，但和美國(guó)相比還有相當(dāng)大的差距。從絕對(duì)數(shù)來(lái)看，2018年美國(guó)的研究生在校生數(shù)為300多萬(wàn)人，而我國(guó)為270多萬(wàn)人。而在本?？粕矫?，我國(guó)為2800多萬(wàn)人，而美國(guó)為1600多萬(wàn)人。無(wú)論是絕對(duì)數(shù)還是相關(guān)比值，都可以看出，我國(guó)的研究生教育還需要進(jìn)一步發(fā)展，而研究生教育只有達(dá)到一定水平的高校才有能力開展。

（二）就讀一流大學(xué)的本科生比例2009-2017年，美國(guó)在兩類研究型大學(xué)（研究Ⅰ型和研究Ⅱ型）就讀的學(xué)生數(shù)占當(dāng)年四年制學(xué)生總數(shù)比值分別為：33.81%、33.34%、34.69%、34.93%、35.13%、35.36%、37.47%、37.25%、37.40%，最近幾年的占比都在35%以上。

再來(lái)看我國(guó)的情況。以最能代表我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的“985”高校在校本科生數(shù)占全國(guó)在校本科生數(shù)的比例來(lái)看，近年來(lái)的比例在5%左右，而以央屬高校在校本科生數(shù)占全國(guó)在校本科生數(shù)的比例來(lái)看，近年來(lái)的比例在10%左右。值得注意的是，隨著高等教育大眾化的進(jìn)一步推進(jìn)，上述兩個(gè)比例持續(xù)降低，分別從2000年的19.21%和28.69%降到2017年的4.75%和10.91%。因此，從這個(gè)維度也可以看出，我國(guó)的優(yōu)質(zhì)高等教育資源是不足的。

（三）代表優(yōu)質(zhì)高等教育資源的研究型大學(xué)數(shù)量偏少我國(guó)“雙一流”建設(shè)中，一流大學(xué)建設(shè)高校42所，一流學(xué)科建設(shè)高校95所，加起來(lái)也只有137所。而美國(guó)建成了一個(gè)研究型大學(xué)體系，包括兩類研究型大學(xué)共266所。其中，具有極高研究強(qiáng)度的研究Ⅰ型研究型大學(xué)就有131所。我國(guó)目前的高水平大學(xué)數(shù)量和建成一個(gè)象美國(guó)那樣的研究型大學(xué)體系相比還有相當(dāng)大的距離。

（四）大量?jī)?yōu)秀學(xué)生出國(guó)留學(xué)近年來(lái)，除了大量?jī)?yōu)秀本科畢業(yè)生繼續(xù)出國(guó)留學(xué)外，大量?jī)?yōu)秀的高中畢業(yè)生也加入了出國(guó)留學(xué)的大軍。以加州大學(xué)系統(tǒng)錄取的外國(guó)本科留學(xué)生為例，我國(guó)在2010年前后超過韓國(guó)，占據(jù)第一位，之后人數(shù)迅速攀升，2012年超過5，000人，2014年超過10，000人，2018年超過18，000人。2018年，我國(guó)還有超過7，000人的研究生在加州大學(xué)系統(tǒng)就讀。這個(gè)學(xué)生規(guī)模，相當(dāng)于加州大學(xué)系統(tǒng)為中國(guó)留學(xué)生辦了一所分校。大量?jī)?yōu)秀畢業(yè)生出國(guó)留學(xué)有多方面的原因，我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的不足或許是一個(gè)比較重要的原因。這一狀況對(duì)我國(guó)高等教育的發(fā)展、特別是對(duì)高校創(chuàng)新能力的影響，值得進(jìn)一步關(guān)注。

二、擴(kuò)展我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的策略

美國(guó)目前擁有全球最龐大的研究型大學(xué)體系，其在借鑒德國(guó)模式建設(shè)自己的研究型大學(xué)時(shí)，采取了老校轉(zhuǎn)型和新校設(shè)立相結(jié)合的模式。內(nèi)戰(zhàn)之后，創(chuàng)建于殖民地時(shí)期的學(xué)院開始轉(zhuǎn)型為研究型大學(xué)。例如，1870年代早期，哈佛大學(xué)創(chuàng)立了杰斐遜物理實(shí)驗(yàn)室，這是在科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域第一個(gè)完全用于研究和教學(xué)的美國(guó)大學(xué)設(shè)施。然而，新設(shè)的大學(xué)迅速在實(shí)踐研究型大學(xué)的傳統(tǒng)方面超過了已有的大學(xué)。1876年創(chuàng)立的約翰·霍布金斯大學(xué)是第一所從創(chuàng)立之初就定位為研究型大學(xué)的大學(xué)。在其創(chuàng)立后的前二十年，授予的博士學(xué)位數(shù)超過哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)的總和。

在約翰·霍布金斯大學(xué)之后，美國(guó)又創(chuàng)立了多所研究型大學(xué)，例如：克拉克大學(xué)（1889年）、斯坦福大學(xué)（1891年）、芝加哥大學(xué)（1892年）。在世紀(jì)之交，幾所州立大學(xué)也已經(jīng)確立了其作為領(lǐng)先的研究型大學(xué)的地位，主要包括：加州大學(xué)、密歇根大學(xué)、威斯康星大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)等。總之，經(jīng)過老校轉(zhuǎn)型和新校設(shè)立，美國(guó)迅速建成了一批研究型大學(xué)。

前文從多個(gè)維度的分析表明，我國(guó)的優(yōu)質(zhì)高等教育資源仍然是不足的，突出體現(xiàn)在代表優(yōu)質(zhì)高等教育資源的研究型大學(xué)的數(shù)量較少。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)高水平大學(xué)建設(shè)主要由中央政府主導(dǎo)，央屬高校幾乎是高水平大學(xué)的代名詞。同時(shí)，我國(guó)的高水平大學(xué)建設(shè)長(zhǎng)期以來(lái)主要依賴對(duì)已有大學(xué)的重點(diǎn)支持和投入。值得注意的是，未來(lái)，通過擴(kuò)大已有高校的辦學(xué)規(guī)模來(lái)增加優(yōu)質(zhì)高等教育資源的空間已經(jīng)非常有限。我們來(lái)看一下我國(guó)和美國(guó)頂尖大學(xué)的研究生數(shù)和本科生數(shù)的絕對(duì)數(shù)和比值情況。從表5可以看出，我國(guó)大學(xué)的研究生數(shù)遠(yuǎn)高于美國(guó)大學(xué)。

清華大學(xué)的研究生數(shù)達(dá)到33，032人，比加州大學(xué)伯克利分校和洛杉磯分校的本科生還要多。而美國(guó)大學(xué)中研究生數(shù)最多的哈佛大學(xué)也只有13，120人，也低于我國(guó)排名最低的哈爾濱工業(yè)大學(xué)（研究生數(shù)為13，950人）。而在本科生數(shù)方面，加州大學(xué)系統(tǒng)幾個(gè)分校的本科生數(shù)都比較高，伯克利分校、洛杉磯分校、戴維斯分校、圣地亞哥分校、爾灣分校都在3萬(wàn)人左右。而美國(guó)私立大學(xué)的本科生規(guī)模普遍都比較少，最多的斯坦福大學(xué)也只有7，056人。

同為公立大學(xué)的我國(guó)的幾所大學(xué)，本科生規(guī)模卻遠(yuǎn)低于加州大學(xué)系統(tǒng)的幾所分校。最多的浙江大學(xué)為25，425人，比幾大分校少將近5，000人。從在校生總?cè)藬?shù)來(lái)看，美國(guó)在校生數(shù)最多的是洛杉磯分校的44，537人，我國(guó)在校生數(shù)最多的是浙江大學(xué)的54，641人。再?gòu)难芯可鷶?shù)和本科生數(shù)的比值來(lái)看，美國(guó)加州大學(xué)系統(tǒng)幾所分校的比值都比較低，比值最高的是洛杉磯分校，為41.04%，而幾所私立大學(xué)普遍比較高，除了普林斯頓大學(xué)為55.93%外，其他大學(xué)的比值都在100%以上，哈佛大學(xué)的比值接近200%。值得注意的是，我國(guó)大學(xué)的相應(yīng)比值也不低。

清華大學(xué)的比值要高于哈佛大學(xué)，其他幾所大學(xué)的比值也超過或接近100%。從上述的數(shù)據(jù)比較可以看出，通過擴(kuò)大已有高校辦學(xué)規(guī)模來(lái)擴(kuò)大我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的空間不大。和美國(guó)的頂尖大學(xué)相比，我國(guó)頂尖大學(xué)的總體規(guī)模不小，同時(shí)研究生數(shù)和本科生數(shù)的比值也不低。此外，我們也可以看到，單個(gè)頂尖大學(xué)的規(guī)模應(yīng)該是有一定限度的，不可能無(wú)限擴(kuò)張下去。

有鑒于此，為了進(jìn)一步擴(kuò)展我國(guó)的優(yōu)質(zhì)高等教育資源，有必要在發(fā)揮中央政府主導(dǎo)作用的同時(shí)，借鑒美國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，調(diào)動(dòng)多方力量，采取支持老校發(fā)展和鼓勵(lì)新校創(chuàng)立相結(jié)合的策略，以建成我國(guó)的研究型大學(xué)體系。

1、進(jìn)一步發(fā)揮中央政府主導(dǎo)作用和調(diào)控作用，繼續(xù)推進(jìn)“雙一流”建設(shè)，建好“部省合建”大學(xué)。“雙一流”建設(shè)是我國(guó)在中央政府層面推進(jìn)高水平大學(xué)建設(shè)的主要舉措，在我國(guó)高水平大學(xué)建設(shè)中具有極強(qiáng)的引領(lǐng)和示范作用。高水平央屬高校是我國(guó)建成世界一流大學(xué)的種子選手。對(duì)于這些高校，在進(jìn)一步建立健全辦學(xué)體制機(jī)制的同時(shí)，應(yīng)該予以重點(diǎn)支持?！安渴『辖ā笔侵醒胝龠M(jìn)優(yōu)質(zhì)高等教育資源在全國(guó)層面合理布局的戰(zhàn)略性舉措，是“省部共建”的升級(jí)版。在沒有央屬高校的中西部地區(qū)，根據(jù)“一省一?！钡脑瓌t，重點(diǎn)建設(shè)14所“部省合建”大學(xué)，充分體現(xiàn)了中央政府在高水平大學(xué)建設(shè)方面的調(diào)控功能，是對(duì)高教落后地區(qū)建設(shè)高水平大學(xué)的重要支持。

2、鼓勵(lì)地方政府在高水平大學(xué)建設(shè)中扮演更加積極的角色。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的地方高校主要承擔(dān)高等教育大眾化任務(wù)，只有少數(shù)地方高校進(jìn)入高水平大學(xué)行列。未來(lái)，應(yīng)鼓勵(lì)地方政府、特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的地方政府在高水平大學(xué)建設(shè)中扮演更加積極的角色。首先，應(yīng)該鼓勵(lì)地方政府積極支持所在地央屬高水平大學(xué)的建設(shè)。這樣既能促進(jìn)相關(guān)高水平大學(xué)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的融合，同時(shí)也有利于進(jìn)一步提高相關(guān)高水平大學(xué)的辦學(xué)水平、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略。其次，鼓勵(lì)地方政府舉辦研究型大學(xué)。舉辦研究型大學(xué)需要巨額的經(jīng)費(fèi)投入，在我國(guó)擴(kuò)展優(yōu)質(zhì)高等教育資源的過程中，要求中央政府繼續(xù)新辦大學(xué)是不現(xiàn)實(shí)的，而對(duì)于某些財(cái)政充裕的地方政府而言，它們恰好具有舉辦研究型大學(xué)的財(cái)力和沖動(dòng)。對(duì)此，中央政府應(yīng)予以鼓勵(lì)和支持。

近年來(lái)，深圳市在舉辦研究型大學(xué)方面取得了重要進(jìn)展，正在逐步改善高等教育落后的狀況。例如：深圳市舉辦的南方科技大學(xué)以研究型大學(xué)為辦學(xué)目標(biāo)，目前已取得了一定的辦學(xué)成就，在一些大學(xué)排名中有不俗的表現(xiàn)。哈爾濱工業(yè)大學(xué)（深圳）由哈爾濱工業(yè)大學(xué)與深圳市政府合作共建，是哈工大的一個(gè)校區(qū)，是廣東省、深圳市的一所大學(xué)，可以獨(dú)立招收本科生和研究生，應(yīng)該是國(guó)內(nèi)一流大學(xué)與地方政府合作共贏的一種辦學(xué)模式。中山大學(xué)深圳校區(qū)是繼中山大學(xué)廣州校區(qū)和中山大學(xué)珠海校區(qū)之后的第三個(gè)校區(qū)，成立于2015年。其發(fā)展目標(biāo)是：市校合作通過10年左右的努力，將深圳校區(qū)建成具有中國(guó)特色、傳承中山大學(xué)辦學(xué)傳統(tǒng)，具有世界一流水平的大學(xué)校區(qū)，使之成為支撐引領(lǐng)深圳經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，輻射粵港澳灣區(qū)及亞太地區(qū)的高層次創(chuàng)新人才重要培養(yǎng)基地。此外，深圳市還與中國(guó)科學(xué)院正式簽約共建中國(guó)科學(xué)院深圳理工大學(xué)。香港中文大學(xué)（深圳）、深圳北理莫斯科大學(xué)等也已開始正式運(yùn)轉(zhuǎn)。除了深圳大力發(fā)展研究型大學(xué)外，廣東的佛山和東莞、山東的青島等地也在積極籌辦高水平大學(xué)。

3、鼓勵(lì)科研院所舉辦研究型大學(xué)。長(zhǎng)期以來(lái)，“科教分離”在某種程度上制約了我國(guó)的高水平人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新，而鼓勵(lì)科研院所舉辦研究型大學(xué)有助于“科教融合”。近年來(lái)，中國(guó)科學(xué)院舉辦中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，并和上海市合作舉辦上?？萍即髮W(xué)，是探索科學(xué)院體系與高教體系相互融合的新嘗試。值得注意的是，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)和上?？萍即髮W(xué)也已取得了較為突出的辦學(xué)成效。而中國(guó)科學(xué)院大學(xué)還在國(guó)內(nèi)多個(gè)城市建立二級(jí)學(xué)院和校區(qū)，進(jìn)一步擴(kuò)大辦學(xué)影響力。中國(guó)科學(xué)院大學(xué)的舉辦模式也被中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)中醫(yī)科學(xué)院等其他科研單位予以效仿。

4、鼓勵(lì)民辦研究型大學(xué)的發(fā)展。私立大學(xué)在美國(guó)研究型大學(xué)體系中具有非常重要的作用，266所研究型大學(xué)中有81所為私立研究型大學(xué)。私立研究型大學(xué)在增加優(yōu)質(zhì)高等教育資源的同時(shí)，還大大增強(qiáng)了整個(gè)研究型大學(xué)體系的競(jìng)爭(zhēng)性和多樣性，而這對(duì)整個(gè)研究型大學(xué)體系的發(fā)展是至關(guān)重要的。目前，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到一定的階段，私人財(cái)富積累也達(dá)到了相當(dāng)?shù)乃?，一些知名企業(yè)家屢屢進(jìn)入各種全球富豪榜的前列，社會(huì)力量具有了舉辦研究型大學(xué)的潛力。2016年，全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《民辦教育促進(jìn)法》予以修改，明確對(duì)民辦學(xué)校按照非營(yíng)利性和營(yíng)利性實(shí)行分類管理。對(duì)于非營(yíng)利性民辦學(xué)校，在稅收、土地、捐贈(zèng)等方面規(guī)定了諸多優(yōu)惠政策。《民辦教育促進(jìn)法》的修改為我國(guó)民辦研究型大學(xué)的積極發(fā)展提供了制度基礎(chǔ)。作為我國(guó)第一所民辦研究型大學(xué)的西湖大學(xué)已于2018年成立，學(xué)校以“高起點(diǎn)、小而精、研究型”為辦學(xué)定位。西湖大學(xué)是社會(huì)力量投入和政府支持相結(jié)合建設(shè)研究型大學(xué)的重大體制創(chuàng)新。未來(lái)應(yīng)該會(huì)有更多的民辦研究型大學(xué)的創(chuàng)立，使得民辦研究型大學(xué)能在我國(guó)的研究型大學(xué)體系中占有一席之地，同時(shí)能夠象美國(guó)的私立研究型大學(xué)那樣發(fā)揮其促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)性、增加多樣性的功能。

5、鼓勵(lì)高層次中外合作辦學(xué)。在擴(kuò)展我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的過程中，還應(yīng)該充分利用境外的優(yōu)質(zhì)高等教育資源。近年來(lái)，以研究型大學(xué)為辦學(xué)目標(biāo)的高水平中外合作辦學(xué)紛紛涌現(xiàn)。例如：上海紐約大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）、昆山杜克大學(xué)等。這些高校往往依托境外著名大學(xué)，在辦學(xué)體制機(jī)制方面具有較為成熟的做法。對(duì)于此類中外合作辦學(xué)，應(yīng)該予以積極鼓勵(lì)和支持，讓此類高校成為我國(guó)研究型大學(xué)體系的有益補(bǔ)充部分。

值得注意的是，上文將新校創(chuàng)立作為擴(kuò)展我國(guó)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的重要策略。和傳統(tǒng)高校相比，新建高校往往沒有歷史包袱，可以在建校之初就實(shí)行有利于研究型大學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，例如：董事會(huì)制、校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、預(yù)聘-長(zhǎng)聘制等，從而在較短時(shí)間內(nèi)就可以顯示出辦學(xué)的優(yōu)勢(shì)，這有利于一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的、多樣化的研究型大學(xué)體系的形成，從而進(jìn)一步擴(kuò)展我國(guó)的優(yōu)質(zhì)高等教育資源，以服務(wù)于整個(gè)國(guó)家的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。因此，對(duì)于上述各種辦學(xué)形式，政府、特別是中央政府應(yīng)該予以積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)，為我國(guó)新型的高水平研究型大學(xué)的發(fā)展提供寬松的發(fā)展空間。

本文轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)“中國(guó)教育財(cái)政”，作者魏建國(guó)，北京大學(xué)中國(guó)教育財(cái)政科學(xué)研究所副研究員；周森，北京大學(xué)中國(guó)教育財(cái)政科學(xué)研究所博士后；畢建宏、周娟，北京大學(xué)中國(guó)教育財(cái)政科學(xué)研究所科研助理。文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表芥末堆立場(chǎng)，轉(zhuǎn)載請(qǐng)聯(lián)系原作者。